3、规范、公平、公开选聘会计师事务所,保持外部审计工作连续稳定。
审计委员会于 2015 年 8 月启动更换会计师事务所相关工作以来, 根据有关制度规定,规范,公平、公开地组织完成了会计师事务所招 标工作,经过研究审议,向董事会提出了中标会计师事务所的建议,为外部审计工作的平稳过渡做好了充分准备。
4、积极深入一线调研考察,为分行经营管理建言献策。
审计委员会借召开季度例会之机,调研了武汉、贵阳、南宁等分
5 行,了解一线经营情况,与分行经营班子及主要部门负责人进行了座 谈,并视察了审计部武汉分部的工作情况。
听取各分行整体经营情况、“轻型银行”战略转型、风险管理等工作汇报,并结合当地经济发展 状况、分行经营管理现状,从业务拓展、内控合规、人才队伍建设、完善激励约束机制等方面有针对性地提出了指导性意见。
5、完善内部审计部门考核制度。
审计委员会对总行审计部 2014 年度工作进行了评价,根据实际 管理需要,修订对审计部和审计人员的考核评价办法,并据此制定了 总行审计部 2015 年度的关键绩效指标体系,以适应内部审计工作的 新常态、新形势、新需求。
委员:郭雪萌、孙月英、付刚峰、黄桂林、潘承伟
招商银行股份有限公司
二〇一六年三月三十日
篇2:董事会秘书工作计划报告
第一章 总 则
第一条 为了促进AAA股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作,充分发挥董事会秘书的作用,加强对董事会秘书工作的管理与监督,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》,特制定本工作细则。
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员,为公司与深圳证券交易所的指 定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责,承担法律、法规及《公司章程》对 公司高级管理人员所要求的义务,享有相应的工作职权,并获取相应报酬。
第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露 的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向深圳 证券交易所报告。
第二章 任职资格
第四条 董事会秘书的任职资格:
(一)具有大学本科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上;